湖里：助企合规 | 检察履职护航企业发展

——湖里区检察院——

助企合规

检察履职护航企业发展

一桩民营企业的贪腐案件，暴露出企业内部监管的种种问题。湖里区检察院在审查案件中发现企业经营管理漏洞，发出检察建议，在认罪认罚具结书中提出附条件量刑建议，明确在企业进行合规的基础上适用缓刑，防范企业再犯罪，助推社会治理。该案是在审判阶段开展刑事企业合规审查的案件，法院在核实企业合规情况后，采纳了检察机关提出的量刑建议。

案情回顾

分销商受指使窜改销售数据

造成企业损失478万余元

郭某和许某分别是两家商贸公司的经营者，也是乐某集团的分销商。2019年第四季度，郭某和许某在乐某集团高管李某的指使下，用PS修改截图，虚增销售金额，骗取乐某集团向分销商额外多支付“支持费用”总计478万余元，李某从中分得30%的提成。

湖里区检察院经审查，于2021年7月23日以被告人李某犯职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪向法院提起公诉，于2022年2月14日以被告人郭某、许某犯职务侵占罪向法院提起公诉。

法院最终作出刑事判决，以职务侵占罪对郭某、许某均判处有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金3万元。

履职故事

此罪还是彼罪，引导侦查充分取证

办案之初，被害单位与嫌疑人对行为定性存在争议。此罪还是彼罪，一罪还是两罪，不仅仅是法律问题，对维护被害单位合法权利也至关重要。

为此，承办检察官走访被害单位，详细了解李某职务范围、公司审批流程、内部审计情况等，寻找案件突破口；依托侦捕诉紧密衔接机制，引导侦查机关明确侦查重点，从而调取到李某某与分销商通谋侵占的关键证据；区分钱款属性，确定犯罪金额，听取律师意见，最终李某自愿认罪认罚，也为乐某集团挽回了经济损失。

多维度审慎评估，彰显司法温度

郭某、许某作为民营企业的负责人在其企业经营中具有重要作用。办案过程中，湖里区检察院落实少捕慎诉慎押刑事司法政策、贯彻“谦抑、审慎、善意”的民营企业案件办理原则，前移羁押必要性审查关口，对郭某、许某取保直诉，既确保诉讼顺利进行，又尽可能保障分销商企业平稳经营，彰显司法温度。

多方位合规引导

持续跟踪回访助企业“堵漏”

针对办案中发现的企业内部监管漏洞、廉洁教育缺失等问题，湖里区检察院及时发出检察建议，引导涉案企业开展合规建设。

对企业来说，“合规”还是个新鲜事物。在发出检察建议之前，承办检察官深入涉案企业了解经营现状、发案原因，研判企业存在的违法风险及制度漏洞；同时，与涉案企业开展座谈，释法说理，让企业了解“什么是合规”“合规有什么作用”“如何进行合规建设”，听取了企业的声音以及辩护人对企业合规的意见。涉案企业制定了具体可行的合规整改计划，包括调整组织架构、签订廉洁从业责任书、提升信息系统等等。

从聚焦企业内部治理，到推动优化外部营商环境，湖里区检察院持续跟踪回访企业合规整改的进展。在审判阶段，结合被告人犯罪事实、认罪态度、悔罪表现及对社会危害程度等，法院采纳了检察机关认定的罪名及量刑建议。

一面“检察履职守护公义 法治护航民企发展”的锦旗是被害单位挽回损失后对检察机关的感谢与肯定。未来，湖里区检察院还将进一步探索“合规互认”的经验做法，持续以能动履职，以精准服务，平等保护民营企业，推动诉源治理，护航企业合法经营、经济高质量发展。